（社會公開稿）

2021年3月8日至6月11日，新區黨工委2021年第一輪專項巡察組對我司下屬子公司湖南湘江新區投資集團有限公司（以下簡稱湘新投公司）投資建設的歡樂天街項目開展了專項巡察。2021年7月28日，專項巡察組向我司黨委傳達了《關于專項巡察歡樂天街項目情況的反饋意見》，對我司黨委、湘新投公司黨委整改工作提出了具體要求。我司黨委針對巡察反饋的3方面16類31個具體問題，通過采取落實主體整改責任、制定切實可行的整改方案、建立長效預防機制等措施，全面推進問題的整改。

截至目前，有16個問題已整改到位；有6個問題涉及的事項已經完成，后續將通過加強管理，杜絕類似問題的再次發生；有9個問題正在按計劃積極推進整改。現將整改情況通報如下：

一、加強組織領導，落實整改主體責任

為抓好黨工委巡察組反饋意見的整改落實，我司黨委認真進行布署，制定了詳細的整改方案。一是落實主體責任，成立以張利剛同志任組長，劉文杰同志任副組長，楊淑嵐、徐風茂、戴旭、李志軍、羅愛英、房殿峰為成員的湘江集團巡察整改工作領導小組，各分管領導負責具體分管工作的整改落實。領導小組下設辦公室，承擔巡察整改的督辦工作、協調綜合的職責。二是落實監督責任。成立湘江集團巡察整改督查工作領導小組，由戴旭同志任組長，易兵同志任副組長，領導小組辦公室設在紀檢監察中心，負責巡察整改的監督檢查工作。

對于巡察反饋的意見，我司黨委直接部署、直接督辦，建立問題整改臺賬，采取對賬銷號制度，解決一個、銷號一個、鞏固一個，確保整改事項件件有回音、事事有著落。

二、堅持問題導向，穩定推進問題的整改

我司針對巡察反饋的意見，有針對性的制定了整改方案，明確整改目標、整改措施、整改責任人及整改完成時限，按照整改計劃全力推進。

（一）招商運營方面

1.關于“協議條款涉嫌讓利乙方”的問題

反饋問題一：湘新投公司與深圳盈石公司簽訂的合作協議存在不對等、不合理條款。

整改情況：該問題已整改到位。

項目開業籌備過程中，受委托方世盈公司及其控股股東深圳盈石公司未展現過硬的招商能力，項目招商率及開業率未按天街公司要求執行到位，且未正常推進開業工作。目前，湘新投公司解除了與深圳盈石公司的合作關系，天街公司解除了與世盈公司的委托關系。對世盈公司履行責任不到位及產生的不合理費用將在解約清算過程中進行處理。

反饋問題二：在“運營管理月費”明確“月費兼顧二期駐場人員費用及二期策劃服務費、二期開業籌備費、非乙方原因，月費不得扣減”。預期2021年4月24日進行項目（一期）運營，而二期項目可預測短期內無法完成建設、運營的情況下，仍簽訂涵蓋二期運營管理月費的條款。

整改情況：該問題已整改到位。

目前，湘新投公司解除了與深圳盈石公司的合作關系、天街公司解除了與世盈公司委托關系，后續也不再支付運營管理月費。

在今后工作中，我司將深刻吸取教訓，進一步加強合同風險管理，按相關制度展開合同談判、審查及報批等全過程合同管理工作。

2.關于“合同履約不到位”的問題。根據合作協議約定，深圳盈石公司應在協議簽署后10日內，向湘新投公司指定賬戶支付人民幣10萬元履約保證金，截止巡察結束該筆款項也未繳納到位，湘新投公司未履行催繳責任。

整改情況：該問題正在整改。

湘新投公司紀檢部門已完成對該事項的調查，下一步將根據調查結果，按照《湖南湘江新區發展集團有限公司工作人員問責追責實施辦法》，對相關責任人進行嚴肅問責。

目前，湘新投公司已完成與深圳盈石公司的合作協議的解約，正在進行清算；在清算過程中，如發現深圳盈石公司該違約行為影響到湘新投公司利益，湘新投公司將嚴格追究深圳盈石公司的違約責任。

3.關于“對長沙世盈天街公司監管不到位”的問題

反饋問題一：歡樂天街公司沒有對合資公司員工薪酬標準制定進行監管。

整改情況：該問題已整改到位。

湘新投公司對天街公司借用管理人員的薪酬福利費用，對照天街公司與深圳盈石公司簽訂的協議、公司章程及人力資源審批流程進行審核，初步認為支付金額及支付流程完善，不存在隨意發放工資現象。

反饋問題二：湘新投公司對其與深圳盈石公司合資成立的運營公司違規挪用資金、違規借款和任意定價的現象均不知情，資金使用缺失監管。

整改情況：該問題正在整改。

天街公司現已建立各項費用專項收支臺賬，將在清算時對被世盈公司挪用或者違規使用的資金予以追繳。

反饋問題三：湘新投公司委派董事和監事均未能有效履行監管職責。

整改情況：該問題正在整改。

湘新投公司已完成與深圳盈石公司的合作協議的解約，待清算完成后解除委派董事和監事的職務。

4.關于“合同風險把控不嚴”的問題

反饋問題一：與上海鉅礐公司簽署合作協議前，未合理論證二期摘地時間，在時間節點期未積極作為，推進項目二期地塊拆遷和掛牌，致使上海鉅礐公司單方以“二期未能如期摘牌”為由終止合作。

整改情況：該事項已經完成，后續將通過加強管理，杜絕類似問題的再次發生。

湘新投公司在與上海鉅礐公司簽訂合作協議時，存在對該項目的拆遷難度預判不足，未能預期騰地。在省司法廳、湘江新區管委會、岳麓區政府歷時近3年的大力協調下，已實現全面騰地。

為杜絕該類問題的再次發生，湘新投公司完善了相關制度并組織了學習，后續將進一步加強合同風險管理和事前控制管理意識，科學鋪排和制定項目建設計劃。

反饋問題二：按協議約定，世盈天街公司應在開業籌備期結束時招商完成70%，目前只完成20%，但協議沒有約定違約處罰的實質性條款。

整改情況：該問題已整改到位。

在受項目地理位置偏、開業籌備期短、新冠疫情、商業大環境差等影響，各品牌商家拓店意愿不強，招商率、開業率未及時達標。對世盈公司未在約定時間內完成考核指標事項，湘新投公司及時采取措施，停付相關費用。目前，湘新投公司已解除了與深圳盈石公司、天街公司解除了與世盈公司的合同關系，正在進行清算。

反饋問題三：盈石招募文件與委托協議合同條款不相匹配。協議明確：項目公司考核指標，以委托經營的方式對項目進行管理，以“開業率、招商率、運營收入目標達成率、入駐品牌”為考評基準對項目公司管理業績進行考核，但在簽署正式協議當中沒有。

整改情況：該問題已整改到位。

深圳盈石公司和世盈公司在履約過程中，表現招商能力不足，未按約定完成相關考核指標，湘新投公司和天街公司停止了服務費等相關費用的支付，目前已解除了湘新投公司與深圳盈石公司、天街公司與世盈公司的協議關系。

在以后工作中，集團公司和湘新投公司將進一步加強合同風險管理和履約監管，嚴格按照制度開展合同談判、審查及報批等工作。

（二）項目建設方面

5.關于“違法招標”的問題

反饋問題一：不履行法人主體義務。天街公司不履行法人主體義務，將自己出資的歡樂天街廣告設計位制作及安裝項目，直接委托給不具備相關業務能力的世盈公司承擔實施。

整改情況：該事項已經完成，后續將通過加強管理，杜絕類似問題的再次發生。

湘新投公司紀檢部門已完成對該事項的調查，下一步將根據調查結果，按照《湖南湘江新區發展集團有限公司工作人員問責追責實施辦法》，對責任人進行嚴肅問責。

我司進行了深刻反思，今后將嚴格按照招投標法及其實施條例的相關規定落實招采主體責任，對于與外單位合作成立項目公司的，嚴格按照雙方簽訂的合作協議履行相關權利義務。

反饋問題二：涉嫌明招暗定。歡樂天街場外臨時便道高邊坡治理工程測量及地勘設計、一期地勘、施工物探等項目招采中中標單位同為湖南省農林勘察設計研究院，該單位在該項目的中標率為100%。

整改情況：該事項已經完成，后續將通過加強管理，杜絕類似問題的再次發生。

為此，我司修訂了《采購管理辦法》，實行電子抽簽，抽簽過程加強見證監督，確保抽簽工作公平公正；采取隨機抽取回避措施，實現同一單位在同一項目同類招采事項中不被重復抽中。

反饋問題三：違規組織招標。根據《關于核準坪塘老工業退出企業職工再就業基地項目招標方式的批復》，該項目勘察、設計、監理、施工及與工程建設有關的重要材料、設備采購招標方式采用公開招標。除部分采用公開招標和依據管委會主任辦公會議紀要直接委托外，項目其他招標工作建設單位未報建設主管部門審核批準，自主決定。

整改情況：該事項已經完成，后續將通過加強管理，杜絕類似問題的再次發生。

反饋問題四：標后管理不到位。中標通知書發出半年或更長時間才簽訂正式合同。

整改情況：該事項已經完成，后續將通過加強管理，杜絕類似問題的再次發生。

反饋問題五：未招先定。

整改情況：該問題已整改到位。

歡樂天街是一個典型的商業街區項目，項目開業籌備及運營管理工作系統且復雜，作為片區開發公司無專業的團隊及能力單獨運營管理好該商業項目，需通過招商尋找合作伙伴。通過多輪招商談判，在接觸了多家商業機構后，最后與深圳盈石公司基本達成一致合作意向，2019年8月湘新投公司黨委召開會議基本確定深圳盈石公司為該項目的招商對象，并于2019年9月報我司黨委會研究確定，決定采取公開招募形式再廣泛招商，公開招募過程中，有三家單位參加方案比選，在經過公開評審后，深圳盈石公司成為公開招募的最終成交人。

由于深圳盈石公司在合作履約的過程中，未展現最初實力的招商能力，未在約定時間內完成招商率和招商目標。經與深圳盈石公司及世盈公司的多輪談判，湘新投公司已完成與盈石公司的合作解約。

6.關于“違反基本建設程序”的問題

反饋問題一：報建手續嚴重滯后。

整改情況：該問題正在整改。

截至目前，天街公司已完成了土地權屬、用地規劃、工程規劃許可證及施工許可證的手續變更，施工圖重新審查備案正在進行。

為避免報建手續滯后的情況再次發生，天街公司設立專職報批報建崗；湘新投公司已將項目前期手續辦理納入企業OA系統。

反饋問題二：未辦理竣工驗收備案即開始運營。

整改情況：該問題正在整改。

湘新投公司已完成土地權屬變更、用地規劃變更、工規證變更手續，目前天街公司已完成竣工資料的全面清理，工程竣工資料齊備，正在同新區住建環保局溝通進行聯合驗收事宜。

反饋問題三：未批先建。截至目前，歡樂天街項目二期未辦理初步設計、施工圖審查等手續，已完成部分基坑土方施工。

整改情況：該問題已整改到位。

天街公司已全面停止了歡樂天街二期施工。在二期商業運營方案確定并取得施工許可證后，再依法依規啟動建設。

7.關于“違規調整建設方案”的問題。2015年至2017年間，湘新投公司擅自對歡樂天街設計方案和施工圖進行6次重大變更，降低建設標準，也未重新報批可研和初步設計。

整改情況：該問題正在整改。

天街公司已對各階段施工圖進行梳理，并完成最終版施工圖紙定稿及施工圖審查，正在進行施工圖重新審查備案事宜。

8.關于“違反資金管理規定”的問題

反饋問題一：預算審批滯后，不能有效指導施工，控制建設成本。

整改情況：該問題已整改到位。

歡樂天街項目所有預算已完成。

反饋問題二：偏向乙方利益，放松付款條件。與晉思設計合同明確規定乙方提交滿足政府審批要求的建筑方案設計階段的最終成果文件且經甲方同意才能付款，后簽訂補充協議修改了付款條件，明確乙方完成方案設計，得到甲方確認后即可支付設計費。且晉思、省建筑設計院的設計合同內容存在重疊部分。

整改情況：該事項已經完成，后續將通過加強管理，杜絕類似問題的再次發生。

該事項屬于管理不到位，湘新投公司紀檢部門已完成了對該問題的調查，下一步將根據調查結果，對相關責任人進行問責。

反饋問題三：擅自提高計費標準。根據新區管委會2014年第25次主任辦公會議紀要，明確歡樂天街建筑整體風格以現代為主，歐式古典為輔，但公司與省建筑設計院簽訂的設計合同中，擅自將設計附加調整系數按仿古建筑系數1.5計取，湘新投公司黨政聯席會議紀要2017年第8次中明確“設計取費系數不能按照仿古系數取值，必須降下來。”但后期資金支付既未按實際現代設計風格設計附加調整系數付費，也未按照公司會議要求進行調整。

整改情況：該問題正在整改。

湘新投公司多次組織湖南省建筑設計院進行談判，對多計算部分設計費用達成協商解決的意愿，并協商提出兩個設計費退費的計算方案。

9.關于“項目管理不到位”的問題。出現多個項目建設主體。①立項批復、紅線圖、國土證、用地證、水土保持驗收、消防驗收、檔案預驗收建設主體為長沙歡樂天街投資有限公司；②方案設計審查單、方案審查會議紀要、初步設計批復、概算批復、工程規劃許可證、施工圖審查備案、人防批復、規劃驗收為湖南湘江新區文化旅游投資有限公司；③招標方式核準為先導土開公司；④可研批復、水土保持批復、環評批復、防洪批復為湖南湘江新區投資集團有限公司。

整改情況：該問題已整改到位。

受公司名稱變更及內部調整等原因，造成報批報建材料中出現多個建設主體名稱。天街公司已完成土地權屬、用地規劃、工程規劃許可證、施工許可證等材料的變更。

10.關于“施工建設問題多”的問題。

整改情況：該問題已整改到位。

天街公司組織參建各方對工程進行了全面的、詳細的自檢，對發現的問題列出清單，制定了質量缺陷銷項整改表，約談了施工單位中建五局的高管，成立了以中建五局項目經理為負責人的專班負責整改組，對檢查中發現的問題進行全面整改。上述問題已于2021年9月底全部完成整改。

（三）公司管理方面

11.關于“財務管理不規范”的問題

反饋問題一：截至2021年4月，歡樂天街項目建設單位管理費超概23.93萬元。

整改情況：該問題已整改到位。

天街公司按照項目建設單位管理費建設期資本化、運營期費用化原則進行分攤，已完成賬務調整。

反饋問題二：存在無合同付款現象。

整改情況：該問題已整改到位。

該問題主要是合同簽訂主體未及時完成變更導致。天街公司已完成相關合同主體變更協議的簽訂。

反饋問題三：存在無天街資金支付審批表付款現象。

整改情況：該問題已整改到位。

因未制定天街公司資金支付審批表，部分天街資金支付采用了湘新投公司的資金支付審批表。現天街公司已制定本公司的資金支付審批單，天街公司的資金支付事宜均填報天街公司資金支付審批單進行審批，確保財務單據與審批單一致。

反饋問題四：隨意修改財務憑證。

整改情況：該問題已整改到位。

我司已規范調賬審批流程并對財務系統進行反結賬權限設置，杜絕了后續工作中隨意修改財務憑證的可能性。

12.關于“公司領導更換頻繁”的問題。天街公司2015年7月成立，截至目前已更換6位法人代表，且涉及該項目建設相關崗位人員長期配備不到位，按天街公司章程，組織架構總編制為30人，實際配備專職人員5人，兼職員工11人。項目人員變動頻繁，資料保存不完善，造成部分項目資料缺失。

整改情況：該問題已整改到位。

湘新投公司明確各部門檔案管理責任，加強各部門檔案的日常管理。對本部及下屬子公司董監高任免情況與工商登記情況進行梳理，后續湘新投公司將在工作中加強行政及人力資源管理，不斷提升公司各項管理能力。

13.關于“工作落實不力”的問題。2020年3月5日，時任省委常委、市委書記胡衡華調研歡樂城建設時，要求歡樂天街7月1日開園運營。公司未有效整合資源、調度項目，倉促上陣，未按要求簽訂合同。

整改情況：該問題正在整改。

湘新投公司對通過簽訂短期租賃合同達成開園目標事項完成了調查，下一步將根據調查結果，按照《湖南湘江新區發展集團有限公司工作人員問責追責實施辦法》，對相關責任人員進行嚴肅問責。

14.關于“資金使用缺乏監管”的問題。湘新投公司對合資公司違規挪用資金、違規借款和任意定價的現象均不知情，資金使用缺失監管。

整改情況：該問題已整改到位。

天街公司現已建立各項費用的專項收支臺賬，將在清算時對被世盈公司挪用資金予以追繳。

15.關于“合同、文件簽署不嚴謹”的問題。多份正式文本中缺簽名、缺時間標注。在長沙世盈天街商業管理有限公司董事會決議董事簽署頁缺時間標注；股東會決議缺全體股東簽字、缺時間標注；湘新投與盈石商業管理（深圳）有限公司設立合資運營公司之合作協議缺時間標注；長沙世盈天街商業管理有限公司章程中缺全體股東簽字、缺時間標注；長沙歡樂天街投資有限公司及長沙世盈天街商業管理有限公司的委托經營管理協議缺時間標注，缺雙方單位名稱標注等。天街公司與深圳盈石公司簽署的合作協議中，錯把注冊資本金繳納時間為合資公司設立后“30日”內繳足，寫成“30年”內繳足。

整改情況：該問題已整改到位。

湘新投公司正結合新區管委會和我司統一工作部署，在公司開展作風建設整頓，對“不作為、慢作為、亂作為”現象及合同、文件簽署把關不嚴的現象予以糾正，對涉及的具體問題，均按整改要求已整改到位。

湘新投派駐世盈公司董事已對該事項進行了深刻反省并作出了書面檢討。

三、舉一反三，立足長效，切實鞏固整改成果

（一）完善管理制度，加強制度保障

為杜絕類似問題的再次發生，我司從完善制度入手，扎緊制度的籠子。

我司制定了《工程建設項目合同履約管理暫行辦法》，規定應嚴格按照招標文件和中標單位投標文件簽訂合同；對《采購管理辦法》進行修訂完善，對招采工作進一步嚴格規范；下發了《關于加強工程招標投標活動事后監督管理的通知》等規范文件，明確了中標單位確定后合同簽訂的一系列規范流程；為督促合同及時簽訂，我司將簽訂管理納入OA流程預警；并將合同簽訂及時率納入年度對子公司的工程建設項目專項考核細則；

湘新投公司制定了《風險管理辦法（試行）》《審計整改工作實施細則（試行）》等制度，加強公司風控管理工作；調整了《部門職能職責》，職能職責中明確運營管理部負責組織對子公司《公司章程》審核；對湘新投各子公司制度及分工進行風險評估，對不合理或存在風險的制度及分工進行修改優化；重新完善修改了合同審批OA流程，切實加強公司內部合同審批把關。

湘新投公司已制定了《湖南湘江新區投資集團有限公司外派財務人員管理制度（試行）》，進一步嚴格管理外派財務人員，防止瀆職失職情況的發生。

（二）加強業務學習，提高管理水平

針對部分員工規則意識不強，業務水平不高，風險防范能力不夠的現象，湘新投公司有針對性地對員工進行學習培訓。

為進一步加強制度學習，做好風險防范，湘新投公司組織了“學制度、守規范、強執行、優管理”的制度學習和法務培訓，學習了《合同法》《湖南湘江新區發展集團有限公司法律事務管理暫行辦法》《湖南湘江新區發展集團有限公司合同管理暫行辦法》《關于優化集團合同審查審批流程有關事項的通知》及湘新投公司的《合同管理暫行辦法》等法規制度，切實提高員工的合同管理水平及風險防控能力。

針對公司外派人員履職能力差，對派駐的公司監管不力的問題，湘新投公司邀請長沙市國資委專家、律師事務所合伙人到公司進行專題講座，提升委派董監事履職能力；公司人力資源部門組織開展制度學習，學習集團公司《外派人員管理辦法》，全面掌握向出資人履行報告程序、提交重要材料及信息、階段報告等相關規定和操作流程；

為規范招標采購的管理，提高招標采購的合法合規性，湘新投公司組織開展了招標采購專題培訓，組織學習了招投標相關法律法規和新區、我司關于招投標管理的相關制度與文件，強化業務人員的招投標知識，掌握招投標的范圍和流程，努力杜絕違規招采現象的發生。

湘新投公司組織招商人員專題學習了《湘江集團招商管理辦法》和《湘江集團租賃管理辦法》等規章制度，提高招商人員規范意識；對修訂后的“三重一大”制度組織員工進行學習，嚴格按制度和流程進行管理。

湘新投公司組織財務人員就財務制度、會計法規及核算規范等內容進行分期培訓，開展了《會計法》《會計核算軟件基本功能規范》及公司財務會計制度的相關業務學習和培訓。

為規范項目建設程序，加強對項目建設基本程序的學習和培訓，湘新投公司組織工程技術人員重新學習了《工程建設項目實施階段程序管理暫行規定》《長沙市政府投資建設項目管理辦法》《湘江集團非政府投資類建設項目工程管理辦法（試行）》等相關法規和制度，努力提高前期手續辦理的規范性和及時性。

為提高工程質量意識和管理水平，天街公司組織工程相關人員對《建設工程質量管理條例》《質量通病防治手冊》等相關文件進行認真學習，確保后續建設過程中，嚴格執行基本建設程序，落實五方主體責任，加強項目建設過程中質量管控。

（三）加大追責問責，全面從嚴管理

為建立健全監督約束機制，規范工作人員行為，我司制定了《工作人員問責追責實施辦法》，明確了適應問責追責的行為類型、問責追責程序和方式，規范了工作人員行為標準。

湘新投公司紀檢部門對巡察反饋問題的整改進行全程跟進，全面監督，逐項展開調查，對發現涉及到工作人員不作為、亂作為等問題線索及時展開調查，形成調查報告，上報我司紀委。

目前湘新投公司紀檢部門按整改計劃完成了整改問題的事項調查，下一步將根據調查結果，對相關責任人員進行嚴肅問責。

（四）引入專業商管公司，全速推動招商運營及再次開業

根據我司統一布署，按照所有權與運營權分離的原則，湘新投公司將專注片區開發和項目建設的主責主業，歡樂天街的招商及經營管理，全權委托集團下屬子公司商管公司進行，由商管公司制定歡樂天街項目的資產招商、運營、管理及服務方案，相關方案報經我司同意后組織實施。湘新投公司積極配合商管公司，確保盡快完成招商并開業。

湘新投公司將更加注重把巡察整改工作與推動建章立制相結合，加快推進體制機制改革創新，鞏固擴大整改成果，做到統籌兼顧、標本兼治；以巡察整改為契機，把從嚴治黨、依法治企的制度利器用起來，堅持把紀律和規矩挺在前面，把整改融入日常工作常抓不懈，立足長遠鞏固整改成效，以實實在在的整改成效推進公司的各項工作，為推進公司轉型創新發展提供堅強保障和強勁動力。

歡迎廣大干部群眾對巡察整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯系方式：0731-81868715；郵政信箱：長沙市岳麓區金茂南塔湘江集團大廈34層紀檢監察中心；電子郵箱：xjjt-jjjc@foxmail.com。

中共湖南湘江新區發展集團有限公司委員會

2021年11月29日

責編：鄒彥男

來源：湘江集團